ESG评级和数据产品供应商行为准则草案
香港证监会（Hong Kong Securities and Futures Commission，简称SFC）和国际资本市场协会（International Capital Market Association，简称ICMA）发布ESG评级和数据产品供应商行为准则草案，旨在为ESG评级和数据产品供应商制定自愿的行为准则。
香港证监会去年十一月发布问卷调查，对香港地区的ESG评级机构、数据供应商和使用这些产品的资产管理公司展开调查，并计划对ESG评级和数据产品供应商进行监管。本次发布的草案由国际资本市场协会主持撰写，与全球主要司法管辖区的相关准则保持互通。
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ESG评级和数据产品供应商行为准则草案的背景
自去年十一月发布问卷调查后，香港证监会成立了香港ESG评级和数据产品供应商自愿行为准则小组（Voluntary Code of Conduct Working Group，简称VCWG）。自愿行为准则小组的成员包括来自香港地区的ESG评级和数据产品供应商代表，以及香港证监会、香港金融管理局等监管机构，并邀请国际资本市场协会担任秘书。
自愿行为准则小组参考了国际证监会组织（International Organization of Securities Commissions，简称IOSCO）发布的文件，并认为香港地区的ESG评级和数据产品供应商行为准则不需要纳入特定调整。因此草案中涉及的内容与其他司法管辖区制定的准则基本一致。自愿行为准则小组认为，随着全球可持续信息披露要求的发展，准则能够提高ESG评级和数据产品的透明度，帮助投资者获得更多高质量的ESG资源。
ESG评级和数据产品供应商行为准则草案的内容
ESG评级和数据产品供应商行为准则草案共包含六个原则，这些原则分别是：
- 有关良好治理的原则（Principle on Good Governance）：ESG评级和数据产品供应商应确保具有良好的治理安排，以便符合行为准则草案制定的原则。例如供应商需要具有明确的组织架构，并清晰界定ESG评级和数据产品相关人员的角色和责任；
- 有关确保质量的原则（Principle on Securing Quality）：ESG评级和数据产品供应商应采纳并实施特定的书面政策和程序，确保提供高质量的ESG评级和数据产品。例如供应商根据业务的规模和复杂程度，持续跟踪并更新ESG评级和数据产品，定期检讨评级和数据方法，并披露可能的改动以及这些改动会带来的影响；
- 有关利益冲突的原则（Principle on Conflicts of Interest）：ESG评级和数据产品供应商应采纳并实施特定的书面政策和程序，确保其决策不受外界因素干扰，并能处理业务活动中存在的实际的或者潜在的利益冲突。例如供应商需要识别、管理和披露利益冲突，并制定避免这些利益冲突的措施。在工作中制定合适的薪酬安排和汇报框架，确保业务的可信度和公正性不会受到影响；
- 有关透明度的原则（Principle on Transparency）：ESG评级和数据产品供应商应充分、公开披露其使用的方法和流程，在确保商业敏感数据的情况下增强市场对产品的信任程度。例如供应商向市场披露ESG评级和数据产品的预期使用目的、关键绩效指标等；
- 有关保密的原则（Principle on Confidentiality）：ESG评级和数据产品供应商应确保其在业务活动中使用的非公开资料能得到有效处理和保护。例如供应商实施特定的信息保密机制，确保非公开资料只会用于制定ESG评级和数据产品；
- 有关参与的原则（Principle on Engagement）：ESG评级和数据产品供应商应定期与信息来源方进行沟通，并采取合适的改善措施。例如为信息来源方预留充分的准备时间，定期开展双方交流，及时更新实质性信息等；
香港证监会计划为ESG评级和数据产品供应商行为准则草案提供一个月的咨询期，随后ESG评级和数据产品供应商可以自愿签署准则并实施。香港证监会计划在未来两至三年对文件做出更新，以反映最新的ESG评级和数据产品发展趋势。
参考链接：
SFC Welcomes Industry-led Public Consultation on Voluntary Code of Conduct for ESG Ratings and Data Products Providers
联系方式：todayesg@gmail.com
