ESG评级和数据产品行为准则
国际资本市场协会（International Capital Market Association，简称ICMA）发布ESG评级和数据产品供应商行为准则（Code of Conduct for ESG Ratings and Data Products Providers），旨在规范不同地区的ESG评级和数据产品监管，并鼓励供应商签署行为准则。
本次发布的ESG评级和数据产品供应商行为准则基于今年七月发布的咨询文件，文件由ESG数据评级工作组（ESG Data and Ratings Working Group，简称DRWG）发布。DRWG由ICMA和国际监管战略小组（International Regulatory Strategy Group，简称IRSG）联合成立。在三个月的咨询期后，ICMA发布了最终的行为准则。
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ESG评级和数据产品行为准则的背景
ESG评级和数据产品行为准则旨在通过为ESG评级和数据产品提供商引入明确的标准，并规范这些提供商与市场参与者的互动，以便创建一个高效、透明和信任的ESG产品市场。作为一项自愿性准则，ICMA希望它能够提高ESG产品的质量和可用性，加强市场信息披露的透明度，提高产品之间的可比性，为建立全球一致的监管框架提供帮助。
根据国际证监会组织（International Organization of Securities Commissions，简称IOSCO）的建议，准则主要从四个方面对提供商的行为提出要求：
- 良好治理：提供商需要制定良好的治理安排，使其符合准则的具体目标；
- 系统和控制：提供商需要制定适当的工作流程，以便提供高质量的ESG产品；
- 利益冲突管理：提供商应当识别、减轻或避免工作中存在的利益冲突；
- 透明度：提供商应当充分披露ESG产品的设计方法和流程；
ESG评级和数据产品行为准则的内容
ESG评级和数据产品行为准则一共包括六个原则，分别是：
- 良好治理原则（Principle on Good Governance）：作为首个原则，提供商需要为ESG评级和数据产品的确定、发布和监督人员提供明确、透明和一致的职责，使他们遵守行为准则，并实现对利益冲突的管理；
- 确保质量原则（Principle on Securing Quality）：提供商需要建立、维护适当的政策和程序，以便提供高质量的产品。例如它们可以公开披露数据来源，定期审查产品的方法论，并持续监控和更新ESG评级和数据产品；
- 利益冲突原则（Principle on Conflict of Interest）：提供商需要实施能够避免潜在利益冲突的内部安排，确保经营的独立性、完整性和可靠性。例如它们可以采用书面程序识别和管理利益冲突，并披露这些措施，以及在薪酬体系方面避免利益冲突；
- 透明原则（Principle on Transparency）：提供商需要提高方法和流程的透明度，例如清楚地向客户描述ESG评级和数据产品，并在适当地情况下对评估标准、关键绩效指标、评估范围、评估权重等内容做出披露；
- 保密原则（Principle on Confidentiality）:提供商需要管理和保护非公开信息，例如在与实体的业务中制定保密协议条款，并建立、遵守和维护业务中非公开信息相关流程，确保业务的可靠性和可信度不会受到影响；
- 参与原则（Principle on Engagement）：提供商需要为合作的实体提供前瞻性的评估，解决实体存在的疑问，以便获取完整、准确的信息，提高沟通效率；
ICMA为ESG评级和数据产品行为准则的签署方提供了实施期限，自签署日期开始，ESG评级提供商的实施期限是六个月，ESG数据产品提供商的实施期限是十二个月。
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