ESG数据评级工作组
ESG数据评级工作组（Data and Ratings Working Group，简称DRWG）发布行业行为准则，旨在规范ESG评级和数据提供商的行为，降低漂绿风险。
DRWG由英国金融监管局（Financial Conduct Authority，简称FCA）发起，并得到国际资本市场协会（International Capital Market Association，简称ICMA）和国际监管战略组织（International Regulatory Strategy Group，简称IRSG）的支持。DRWG的成员包括评级机构、学术机构、资产管理机构等。
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行业行为准则的背景
ESG在金融市场中正在发挥重要作用，对相关ESG产品（评级和数据）的需求也在快速增长。市场参与者在获取并使用这些产品的同时，也在担忧它们的透明度、质量和可靠性。2021年国际证券委员会（简称International Organization of Securities Commission，简称IOSCO）发布报告，认为监管机构需要将ESG评级和数据产品纳入监管范围。
各个司法管辖区已经开始制定相关文件。欧盟已经指定欧洲证券和市场管理局（European Securities and Markets Authority，简称ESMA）作为欧洲ESG评级和数据提供商的监管机构。新加坡金融管理局（Monetary Authority of Singapore，简称MAS）也发布文件，计划分阶段对ESG评级和数据服务进行监管。考虑到这些司法管辖区的行动，DRWG认为建立一个国际化的行业准则，可以确保全球监管政策的可操作性和一致性。
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行业行为准则的概况
DRWG认为，建立ESG评级和产品服务的行业行为准则，能够改善提供商的信息披露情况，并完善ESG产品市场的治理，提高信息透明度。新的行业准则以IOSCO发布的报告作为指引，并围绕IOSCO关注的四个方面展开：
- 治理：数据提供商需要适当的治理安排；
- 系统和控制：数据提供商需要采用相应的业务程序，确保发布高质量的ESG评级和数据产品；
- 利益冲突管理：数据提供商需要识别、避免和管理潜在的利益冲突，以便维持独立和客观的服务；
- 透明度：数据提供商需要充分披露相关服务的基本事项；
行业行为准则的内容
DRWG制定的行业行为准则一共分为六个部分，分别是：
- 良好治理原则：数据提供商应当明确组织结构，规定员工的角色和责任，并要求他们遵守行业行为准则；
- 确保质量原则：数据提供商应当提供高质量的产品，在业务中考虑到自身的性质、规模和复杂性，并定期审查修改ESG分析方法；
- 利益冲突原则：数据提供商应当识别、披露、消除和管理潜在的利益冲突，并确保这些冲突不会影响服务的完整性和准确性；
- 透明度原则：数据提供商应当披露ESG评级和数据产品的相关事项，并公布业务流程设计的分析方法，使利益相关者合理了解这些信息；
- 保密性原则：数据提供商应当制定数据保密管理措施，并保护非公开信息，以确保业务的可靠性和可信度；
- 参与原则：数据提供商应当与被服务实体进行有效的互动，向实体提供业务进展情况，并提供高效的沟通；
DRWG要求，当数据提供商签署了行业行为准则后，需要将自身业务调整至准则要求的情况。ESG评级提供商具有六个月的调整期，ESG数据产品提供商具有十二个月的调整期。
参考链接：
Code of Conduct for ESG Ratings and Data Providers
联系方式：todayesg@gmail.com
