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Home ESG监管政策

ESG数据评级工作组发布行业行为准则

by TodayESG
in ESG监管政策, ESG金融产品, 全球
ESG Conduct

ESG Conduct

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  • ESG数据评级工作组
  • 行业行为准则的背景
  • 行业行为准则的概况
  • 行业行为准则的内容

ESG数据评级工作组

ESG数据评级工作组(Data and Ratings Working Group,简称DRWG)发布行业行为准则,旨在规范ESG评级和数据提供商的行为,降低漂绿风险。

DRWG由英国金融监管局(Financial Conduct Authority,简称FCA)发起,并得到国际资本市场协会(International Capital Market Association,简称ICMA)和国际监管战略组织(International Regulatory Strategy Group,简称IRSG)的支持。DRWG的成员包括评级机构、学术机构、资产管理机构等。

相关阅读:欧盟将ESG评级服务纳入监管Inserted Image

行业行为准则的背景

ESG在金融市场中正在发挥重要作用,对相关ESG产品(评级和数据)的需求也在快速增长。市场参与者在获取并使用这些产品的同时,也在担忧它们的透明度、质量和可靠性。2021年国际证券委员会(简称International Organization of Securities Commission,简称IOSCO)发布报告,认为监管机构需要将ESG评级和数据产品纳入监管范围。

各个司法管辖区已经开始制定相关文件。欧盟已经指定欧洲证券和市场管理局(European Securities and Markets Authority,简称ESMA)作为欧洲ESG评级和数据提供商的监管机构。新加坡金融管理局(Monetary Authority of Singapore,简称MAS)也发布文件,计划分阶段对ESG评级和数据服务进行监管。考虑到这些司法管辖区的行动,DRWG认为建立一个国际化的行业准则,可以确保全球监管政策的可操作性和一致性。

相关阅读:新加坡金融监管局发布ESG评级监管文件

ESG数据评级工作组
ESG Rating

行业行为准则的概况

DRWG认为,建立ESG评级和产品服务的行业行为准则,能够改善提供商的信息披露情况,并完善ESG产品市场的治理,提高信息透明度。新的行业准则以IOSCO发布的报告作为指引,并围绕IOSCO关注的四个方面展开:

  • 治理:数据提供商需要适当的治理安排;
  • 系统和控制:数据提供商需要采用相应的业务程序,确保发布高质量的ESG评级和数据产品;
  • 利益冲突管理:数据提供商需要识别、避免和管理潜在的利益冲突,以便维持独立和客观的服务;
  • 透明度:数据提供商需要充分披露相关服务的基本事项;

行业行为准则的内容

DRWG制定的行业行为准则一共分为六个部分,分别是:

  • 良好治理原则:数据提供商应当明确组织结构,规定员工的角色和责任,并要求他们遵守行业行为准则;
  • 确保质量原则:数据提供商应当提供高质量的产品,在业务中考虑到自身的性质、规模和复杂性,并定期审查修改ESG分析方法;
  • 利益冲突原则:数据提供商应当识别、披露、消除和管理潜在的利益冲突,并确保这些冲突不会影响服务的完整性和准确性;
  • 透明度原则:数据提供商应当披露ESG评级和数据产品的相关事项,并公布业务流程设计的分析方法,使利益相关者合理了解这些信息;
  • 保密性原则:数据提供商应当制定数据保密管理措施,并保护非公开信息,以确保业务的可靠性和可信度;
  • 参与原则:数据提供商应当与被服务实体进行有效的互动,向实体提供业务进展情况,并提供高效的沟通;

DRWG要求,当数据提供商签署了行业行为准则后,需要将自身业务调整至准则要求的情况。ESG评级提供商具有六个月的调整期,ESG数据产品提供商具有十二个月的调整期。

参考链接:

Code of Conduct for ESG Ratings and Data Providers
联系方式:todayesg@gmail.com

Tags: ESG数据ESG数据评级工作组ESG评级中文
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