英国DEI准则
CFA协会(CFA Institute)发布英国DEI准则,旨在加强投资行业多元化、公平性和包容性,加强金融机构的承诺。
本次准则的推出基于此前CFA协会推出的美国DEI准则。目前已经有160多家资产管理公司成为该准则的签署方,管理资产规模超过18.3万亿美元。
CFA协会DEI准则的发展
CFA协会希望为全球投资行业制定最佳标准,以便协助他们履行受托责任。然而,在考虑到多元化、公平性和包容性(Diversity, Equity and Inclusion,简称DEI)这一问题时,各个司法管辖区涉及不同的因素,例如人口、文化和社会习俗等。这些因素使得全球一致的DEI准则难以建立。
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因此CFA协会决定逐个地区指定DEI准则,并首先以美国和加拿大作为起点。本次英国DEI准则是CFA协会在与当地机构的合作中,对此前的DEI准则进行调整后得到的。CFA协会计划在今年和明年继续发布类似准则。
CFA协会DEI准则的内容
CFA协会在DEI准则中制定了六条原则,供签署方参考:
- 原则一:扩大多元化的人才渠道。人才多元化对投资行业的长期成功至关重要,签署方应当消除人才的刻板印象,针对普遍的群体开展宣传活动,将一些代表性不足的群体纳入招聘范围;
- 原则二:实施包容和公平的招聘流程。为了吸引和获得优秀人才,满足受托责任,签署方需要确保招聘的各个环节都是公平和包容的。面试人员需要参加教育培训,并为求职者提供流程时间表,并为他们提供客观、一致的体验;
- 原则三:实施包容和公平的晋升流程。良好的晋升对员工招募和留存非常重要,签署方应当建立稳健的晋升方案,评估人才审查、工作分配中是否存在偏见。管理层也需要了解团队内员工的职业规划,并鼓励员工寻求晋升机会;
- 原则四:推动公司层面的DEI发展。签署方应当将DEI相关主题纳入管理层讨论,并建立公司层面的DEI治理结构。管理层还应当向员工展示DEI规划,并开展活动听取公司各个层面的建议,使所有员工参与到DEI建设;
- 原则五:推动投资行业DEI的发展。签署方可以鼓励其他利益相关者,包括客户、供应商、合作伙伴等参与DEI实践,以便实现正外部性。这些措施也可以建立负责任的公司形象,并吸引更多投资者了解公司的DEI发展;
- 原则六:准确报告DEI进展。签署方需要每年报告DEI发展,并在董事会和高级管理层建立DEI报告框架。报告框架包括数据收集、处理和分析流程,并根据实际情况持续改建。DEI应当被视为一项有正回报预期的长期战略;
CFA协会对DEI签署方的要求
CFA协会要求签署方应当根据报告框架衡量DEI的进展。签署方需要确认基准情况,并定期评估DEI发展进度。签署方还应当建立DEI治理组织,将高级管理层和员工都纳入其中,以便制定正式的DEI倡议。
CFA协会认为,签署方的人力资源部门可以和业务部门合作,在收集数据、分析数据方面提供信息,从而将DEI准则纳入整体业务战略中。
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参考链接:
CFA Institute Launches DEI Code for the Investment Profession in the UK