罗素投资发布资产管理公司ESG调查报告

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资产管理公司ESG调查报告

罗素投资（Russell Investments）发布资产管理公司ESG调查报告，旨在了解资产管理行业ESG实践的具体进展和投资者关心的问题。这也是罗素投资发布的第九版资产管理公司ESG调查报告。

本次调查共选取了全球169家资产管理公司，累计管理规模近20万亿美元。受访者持有的资产包括股票、债券、实物资产等。这些受访者既包括传统的大型资产管理公司，也包括一些专精于可持续投资的小型公司。

在ESG投资方面，降低投资风险（26%）和提高投资回拨率（19%）是最常见的原因。一些投资者也提到监管政策（19%）、气候变化（19%）和社会风险（15%）对实施ESG策略的影响。只有7%的受访者认为ESG对投资决策没有任何作用。整体来看，ESG在投资领域的实施已经成为重要的趋势。

在近一年的ESG投资中，23%的受访者单独成立了ESG团队，10%成立了ESG数据整合与分析团队，9%建立了参与团队（负责代理投票等活动）。其他方面的ESG投入包括建立股票团队（7%）、气候团队（5%）、债券团队（5%）等。

随着ESG和可持续投资的发展，资产管理公司在净零投资方面也取得了进展。27%的受访者已经加入净零资产联盟，另外26%计划在未来十二个月内成为净零投资的签署方。净零投资的采纳和受访者所在地区有关，80%的欧洲投资者已经开始净零投资，而在美洲这一比例只有20%。

尽管净零投资的签署范围不断扩大，但大多数投资者的净零资产占比较小。26%受访者的净零资产规模不足总资产的10%，只有14%受访者持有净零资产占比超过75%。三分之二的受访者表示，计划在2030年持有超过50%的净零资产。

在监管机构、客户等利益相关者的要求下，资产管理公司继续增加ESG信息披露。66%的受访者为所有金融产品和策略提供ESG信息披露（2022年这一比例是59%），只有10%为ESG金融产品和策略提供信息披露（2022年这一比例是29%）。

在常见的披露指标方面，碳排放（56%）、ESG外部得分（37%）和ESG内部得分（30%）占比最高，其余占比较高的包括多样性（24%）、转型指标（20%）等。

在实施ESG投资面临的挑战上，很多受访者认为满足不同客户的利益比较困难，且ESG投资可能会减少被投资公司的选择范围。不明确的ESG影响和ESG背景下的估值也成为资产管理公司的担忧。

此外，ESG数据的不足、被投资公司信息披露框架的缺失也是影响资产管理公司实施ESG策略的主要因素。在客户最关心的ESG风险方面，气候风险、环境风险占比最主要地位（累计占比超过60%），多样性风险、社会风险也被受访者提及。

资产管理公司也在积极应对这些风险，例如在董事会多样性方面，只有17%的公司没有披露这一数据（2022年这一比例是37%）。在不同资产类别方面，股票投资的多元化程度最高。

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